[海外版]如何祛“專利沉睡”之痛

華為和中興公司進入美國市場遭遇美公司專利封鎖和政治因素困擾

低價收購中國沉睡專利，高價轉手牟利的所謂發明公司是可怕的“專利海盜”

近日，中國再添一項“世界第一”:世界知識產權組織（WIPO）發布的《2012年世界知識產權指標》報告稱，中國繼2010年超過日本后，2011年再超美國，成為專利申請第一大國。然而，湯森路透旗下知識產權咨詢公司新近發布的年度全球創新企業百強榜卻沒有一家中國公司，上述事實無疑是對致力於打造創新型國家的我們一個有力警醒，它一方面告訴我們，保護知識產權、促進創新已經深入人心，成為個人和企業的自覺選擇，另一方面更告誡我們，實施國家知識產權戰略、實現創新驅動依然任重道遠。

專利申請第一背后的危機

中國人民大學知識產權學院副院長郭禾教授認為，在知識經濟時代，專利等無形資產取代資源等有形資產對國家發展起到至關重要的作用，這是專利備受爭奪的原因。而中國作為世界第一人口大國，奪得專利申請數量冠軍實屬自然。近年來，我國專利申請數量猛增的背后當然有國家經濟迅速發展、技術水平大幅提高，以及政府大力支持的硬性支撐，但由政策中片面追求數量的導向及考核指標的數量化傾向造成的專利泡沫巨大。很多申請人並非為了市場而專利，有相當一部分是為了專利而專利。據《中國科學報》報道，2011年我國專利技術實施率僅為0.29％，也很好地說明了這一點。       

“申請量只是衡量創新能力的指標之一。專利授權量、實施率、轉化率以及有效專利擁有量等指標更能反映一個國家的創新能力。”中國社科院知識產權中心副主任李順德顯然隻把專利申請量僅看作一個參考性指標，他把關注點更多地放在專利申請授權和授權之后的實施轉化，也就是“獲得授權的專利在經濟社會發展中發揮了什麼價值”上。上海大學知識產權學院常務副院長許春明對我國專利申請量沖高這一現象在表示欣喜地同時又有幾分擔心，他認為：種種跡象表明，市場導向的創新活動並不像專利申請和批准數量般讓人興奮，在政策導向下，不少企業並不是出於市場需求而是為了獲得某些優惠政策申請專利，高校和科研院所的人則是為了結題或評職稱。

對專利轉化實施不暢造成的“沉睡”，東北財經大學產業組織與企業組織研究中心教授唐要家指出，由於專利的生產過程要消耗大量的社會資源，被創造出的各種專利成果如果不能轉化並獲得利潤回報，則會降低創新主體的創新激勵﹔另一方面，由於專利沉睡使創新成果不能得到轉化使用還會引起產業技術升級停滯，這也會對經濟發展產生不利的影響。因此，專利沉睡成為制約中國產業自主創新和產業升級的一個重要障礙。

專利沉睡之痛的反思

形成專利沉睡局面的原因是什麼呢？在郭禾看來，不合理的科研激勵體制和專利審查體制，以及由此導致的專利泡沫難辭其咎。他解釋說，專利申請量是政府政績考核的重要指標之一，該指標直接導致了對專利授權量、實施率以及有效專利擁有量，乃至專利經濟效益等指標的漠視。不僅如此，這股專利申請量導向之風還波及高校及科研機構，部分科研人員將專利申請數量作為職稱評定的籌碼，而不考慮專利獲得授權后的實際市場前景。這直接催生了一批注定無用的“沉睡專利”。

“酒香也怕巷子深。”唐要家認為，缺乏有效的專利信息和專利交易平台是導致一些極具市場前景的好專利沉睡的原因之一。他說，專利具有非常強的專業性和市場化應用的不確定性，信息不完全問題較為突出。一方面，由於缺乏有效的公共專利信息和專利交易平台，專利技術的信息流通不暢常常導致技術專利不能市場化，需要技術的企業又得不到技術的情況出現。另一方面，由於缺乏有效的對專利商業化應用進行評估的中介機構，導致專利交易雙方信息不對稱，發明人對專利收益預期過高，而需求方又無法准確判斷專利所能帶來的收益等因素，雙方無法成交，專利被迫“沉睡”。唐要家同時指出，制約技術專利轉化的其它因素有很多，比如，投融資體制不完善，社會金融體系能夠給企業提供的融資渠道很少，資金量很小或者融資成本很高，企業進行專利轉化的成本就會隨之提高，企業進行專利轉化的收益預期也會減少，從而產生專利沉睡問題。

阻擊“專利海盜”時不我待

沉睡的中國專利不僅造成了資源的大量浪費，而且大大刺激了“專利海盜”們的貪欲。他們本身並不從事專利生產，而是組建以購買、銷售專利獲利的所謂發明公司。這些公司能夠以相當低廉的代價，獨佔高校和科研院所中大量的沉睡專利，由此形成自己完備的專利群，並對產品進行嚴密保護，最大限度阻止相關企業的技術跟進，迫使后者重金換取專利，自己則從中賺取巨額利潤。“專利海盜”們光明正大地利用市場規則，通過資本的力量，借助國際通行的知識產權保護理念和文化，堂而皇之地把凝結著國家高昂投入經費的專利成果據為己有，並且將其變成制約我國科技創新的利器。對此，我們一方面要認識清醒並保持警惕，另一方面也不能情緒化地將其斥之為陰謀，而是要理性地分析並解決我們自身存在的問題。

唐要家認為要喚醒沉睡的專利，就要進一步發展和完善市場化的風險投資體制，為企業提供創業融資和風險管理服務，加強政府對專利成果轉化的扶植力度，對自主知識產權的重要專利成果要通過提供稅收、財政政策加以扶持。政府應該努力建設一個通暢的專利信息交換平台，互通專利供求雙方的信息，使有商業化前景的專利可以快速得到實施，沒有價值的專利得到淘汰。讓專利持有人能夠准確地把握社會上對於專利的需求，也使買方能夠以准確的信息去購買專利。針對專利交易市場信息不流通的問題，可以建立專門進行專利信息交流的專業性中介公司，促進專利轉化和交易。針對目前科研體制中隻追求論文或成果數量、專利成果中發明專利比重太低和專利成果脫離市場實際的專利泡沫問題，一方面應該改進科研成果考核評價體制，突出對科研成果質量和市場價值的考核，並通過發揮企業在專利創新中的主體地位和促進產學研結合及合作研發來提高創新成果的技術經濟質量﹔另一方面要嚴格專利審查制度，建立科學、高效的專利審查評價體制。

(責編：王昕)