証監會通報四起操縱証券市場案 首例債券市場操縱案曝光

今年1月至11月，証監會共計處理各類証券違法案件線索363件，比2011年全年增長25%。

20日，中國証監會通報了四起操縱証券市場案和兩起未按規定披露超比例持股信息案。

証監會有關部門負責人介紹，2012年1月至11月，証監會共計處理各類証券違法案件線索363件，比2011年全年增長25%。其中，來源於交易所線索185件，佔比51%，是最主要的案件線索來源﹔信訪舉報線索102件，佔比28%，較2011年同期增長75%，信訪舉報首次成為第二大線索來源﹔來自派出機構等其他來源線索76件，佔比21%。

唐建平操縱“航天動力”

被罰款1.68億余元

2011年12月，証監會對王某某賬戶涉嫌操縱寧波波導股份有限公司股票價格行為立案稽查。 經查，王國斌操縱“ST波導”股票虧損41,440.08元。証監會對王國斌處以30萬元罰款。

根據上海証券交易所監控發現的線索，2011年1月，証監會對“徐某某”等賬戶涉嫌操縱陝西航天動力高科技股份有限公司股價行為立案稽查。經查，唐建平通過控制“徐某某”等19個証券賬戶在2010年4月2日至7月28日期間操縱“航天動力”股票價格，至12月23日，合計買賣股票1.2億余股，違法所得1.68億余元。証監會決定：沒收唐建平違法所得1.68億余元，並對唐建平處以1.68億余元罰款。

周武秀操縱証券市場案則是根據深圳証券交易所監控發現的線索，2010年11月，証監會對周武秀涉嫌操縱市場案立案調查。經查，2010年1月至4月期間，周武秀通過其控制的11個賬戶，集中資金優勢連續買賣“成飛集成”、“眾合機電”，同時在自己實際控制的賬戶間交易“成飛集成”、“眾合機電”，頻繁操縱上述兩隻股票股價。

証監會認定，周武秀的上述行為違反了《証券法》關於禁止操縱股票價格的規定，因此，對周武秀處以100萬元罰款。

首起債券市場操縱案

根據上海証券交易所監控發現的線索，2011年12月，証監會對陳玉璟債券市場操縱案立案調查。

經查，陳玉璟通過控制本人及其親屬的4個証券賬戶，操縱相關債券交易價格。此外，陳玉璟還用相似的手法於2011年8月22日至8月24日和2011年9月2日操縱10蕪投02債券、10丹東債、09青國投交易價格。

証監會認定，陳玉璟的上述行為違反了《証券法》的規定。對陳玉璟處以20萬元罰款。

未按規定披露超比例持股信息被處罰

2011年9月，証監會對“唐園子”等9個關聯賬戶集中交易廣州海鷗衛浴用品股份有限公司股票，合計持股比例超過5%未安規定披露的行為立案調查。近日，証監會對“唐園子”等9賬戶的實際控制人唐園子做出了行政處罰，對唐園子給予警告，並處以30萬元罰款。

據証監會有關部門負責人介紹，本案中唐園子的違法手法較為隱蔽，意圖操縱市場，故意違法的意圖較為明顯。

上海豐潤未按規定披露超比例持股信息案也是一起超比例持股案，但如果沒有及時發現和制止，則有可能發展成為一起多點合謀的市場操縱案。

根據滬深証券交易所監控發現的線索，2011年3月，証監會對一批關聯賬戶異常交易“京山輕機”等股票的行為進行立案調查。

經查，上海豐潤擁有交易決策權的9個証券賬戶合計持有“京山輕機”、“江西長運”、“大連聖亞”、“中科英華”等4隻股票的比例多次達到法律規定的信息披露情形，均未履行報告和披露義務，其行為違反了《証券法》的規定。因此，証監會決定：對上海豐潤給予警告，並處以50萬元罰款﹔對趙海雲給予警告，並處以25萬元罰款。（記者 侯捷寧）